在当今的商业世界中，专利数量往往具有重要意义，它可以一定程度上地反映企业的研发实力、市场竞争力、知识产权保护意识和策略等情况。根据《科创属性评价指引（试行）》规定，明确需要至少满足“应用于公司主营业务并能够产业化的发明专利 7 项以上”。但现实反应，拥有7个发明专利仅仅是最低标准，并非达到就能顺利过审，许多企业即便满足了这一门槛要求，却仍因专利数量问题而遭受质疑。因此，对专利数量较少的企业IPO的审核要点主要在企业发明专利较少的原因，与同行业的比较情况以及企业是否具有相应的研发能力等方面。针对这一点本文梳理了相关审核要点及案例，以便于大家参考。

一、对于专利数量较少的企业，审查要点通常包括以下方面：

（一）技术创新性：评估企业虽专利数量少，但实际技术创新程度是否高，技术是否具有独特性和领先性。

（二）核心技术的实质：深入探究企业所声称的核心技术，其是否确实具有较高的价值和竞争力，即使不以专利形式体现。

（三）技术秘密保护措施：审查企业对以非专利形式存在的核心技术的保护手段是否有效、完善。

（四）研发能力与潜力：关注企业是否具备持续的研发能力，研发团队的实力和稳定性。考察研发投入的情况以及未来研发计划和方向。

（五）与行业惯例的符合性：确认企业关于专利数量少的解释，如行业特性、境外经营惯例等是否合理、真实。

（六）市场竞争力：分析企业在市场中的竞争地位，尽管专利少，但依靠其他优势是否能在市场中立足和发展。

（七）技术发展趋势适应性：了解企业的技术能否适应行业技术发展趋势，是否有应对未来技术变革的能力。

（八）知识产权管理体系：考察企业知识产权管理的规范性和有效性，包括对专利申请、保护、运用等方面的策略和制度。

（九）历史发展轨迹与原因：审视企业过去发展中专利数量少的具体原因，以及是否已采取改进措施并取得成效。

二、IPO合规建议

务必高度重视申报文件中专利信息披露的准确性和一致性，建立严格的信息审核机制，避免因披露问题导致警示函等不良后果。

针对专利数量少的情况，要事先准备充分且合理的解释说明，突出行业特性、技术特点等客观因素。

着力打造和展示企业成熟的研发体系、优秀的研发团队、有效的人才培养和激励机制等，以证明持续研发能力。

在专利布局方面，要有前瞻性和策略性，不仅要注重数量的提升，更要关注质量，确保专利与主营业务和核心技术紧密相关。同时，保持专利申请在时间上的稳定性和连续性，避免突击申请的嫌疑。

三、典型案例

赛赫智能设备（上海）股份有限公司科创板IPO申请最早于2019年12月27日获得受理，后因撤回申请于被终止审核。更换保荐机构后，2020年9月29日再次申请IPO，2021年7月22日，被上市委会议否决。其通过如下问询及了解对该企业进行审查：

1.发明专利较少的原因：

行业特性：公司所处的汽车智能制造装备行业，境外公司通常通过加强内部技术管控来维护技术保密性，较少申请专利。

产品特点：公司主要产品的核心机密由整体技术方案设计、检测类核心算法等组成，这些技术以非专利技术或软件著作权的形式体现，一般不申请发明专利。

保密考虑：对于满足申请发明专利条件的核心技术，公司出于技术保密考虑，未选择申请发明专利。例如，应用于系统集成的核心技术以及部分涉密风险较低的技术。

境外经营惯例：公司境外主体较少申请发明专利，符合行业境外经营惯例。

发展初期重视不足：2016 年以前，公司处于快速发展阶段，对发明专利的申请和保护意识较弱，导致申请的专利数量较少。

2.与竞争对手的比较情况：

与境外竞争对手相比，公司在业务发展历史及业务体量上存在差异，专利数量较少。

与境内竞争对手相比，公司专利数量较少，但发明专利处于行业中等水平。这是因为公司的核心技术主要以非专利技术的形式存在，而不是以发明专利的形式体现。同时，公司针对部分满足发明专利申请条件的技术，出于技术保密的考虑，未申请发明专利。

3.研发能力：

公司强调其核心技术以非专利技术存在并不影响研发能力，能够支撑公司业务发展。

公司在收购之前已形成独立的研发体系，拥有核心技术人员团队，并在车轮装配与检测领域取得了多项研发成果。

公司通过海外并购，丰富了在车轮装配与检测的技术积累，获取了轻量化车身成型领域的工艺成果，并经过吸收后再创新，对并购企业的关键技术实现自主可控。

公司具备持续研发能力，建立了健全的研发体系与制度，拥有成熟的研发团队，核心技术人员具有较强的专业背景和经验积累，建立了有效的激励机制，持续进行研发投入，并拥有充足的项目储备。

综上所述，公司回复了问询中关于发明专利较少的原因、与竞争对手的比较情况以及研发能力等问题，强调了公司的核心技术和研发能力，并解释了专利数量较少的原因。这些回复旨在向审核机构和投资者展示公司的技术实力和发展潜力，以增加公司 IPO 申请的成功机会。