近年来，企业希望尽快通过上市在资本市场上募集资金，纷纷启动上市计划。但是在这种情况下的准备资料往往是不充分的，其最直接的表现就是被诉知识产权侵权。根据《注册办法（试行）》第三十七条规定，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形：“发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险。”因此，提前对知识产权风险开展分析，指定防控策略对企业来说至关重要。
科创板上市时期以来，拟IPO 企业在上市审核阶段收到竞争对手关于主营业务产品侵犯知识产权的诉讼事件时有发生。拟 IPO 企业面临的知识产权风险主要表现在如下几个方面。
第一是知识产权权属风险。知识产权客体的“无形性”使知识产权具有“非独占性”或“共享性”的特点，这是产生权属风险的根源。所以知识产权权属是否清晰，是否具有完全的所有权和控制权是必须关注的问题。第二是知识产权侵权风险。相比较其他类型的财产，知识产权的侵权风险极为隐蔽，难以发现。例如，一项技术是否存在未经授权使用他人技术的情况，一个计算机软件中是否存在复制他人软件源代码的情形，这些均难以察觉。拟 PO 企业如存在知识产权侵权情况，则极易被竞争对手或者非专利实施主体 (NPE)起诉。第三是知识产权价值风险。这里的知识产权价值主要是指知识产权对企业的主营业务支撑，对维持企业竞争优势方面的贡献，如专利技术在公司主营产品中的应用专利技术专有性对塑造行业壁垒的作用。因此，提前对拟IPO企业的知识产权风险开展分析，针对性地制定知识产权风险的防控策略，或者提前发现潜在风险并作出处置，能够帮助拟IPO企业解决IPO审核过程中的知识产权问题。知识产权风险分析工作的基本目标，是通过一系列信息收集了解企业知识产权方面存在的潜在风险，提前制定风险防控预案、处置及降低或消除风险发生的可能性，确保拟IPO企业在IPO审核过程汇总不因知识产权问题而受阻。知识产权风险分析工作的最终目的是控制知识产权风险行为。一般可以从分析与该行为有关的企业内部活动和外部环境人手，找出影响风险发生和风险损失的各类因素和相关主体，在此基础上通过停止该行为、调整行为方式或提供其他辅助措施等方式来实现风险控制。
