一、从意识上，充分认识知识产权对科创板上市的重要性

一是知识产权问题是上交所问询关注的重点。从上交所的问询函来看，科创板上市过程中涉及知识产权工作的问题不仅数量多，而且非常深入、全面、细致和专业，，如果企业平时的知识产权工作不够扎实、系统，很难通过短期的准备和策划有效应对。

二是知识产权不合规会导致上市终止。知识产权相关事项作为“可能对公司核心竞争力，经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素”是拟上市公司的重点披露事项，如果披露过程存在重大违法行为，或者由于知识产权问题导致科创公司丧失持续经营能力，都可能最终导致上市终止。

三是知识产权合规化有利于企业良性持续发展。知识产权合规化有利于促进企业长期有序发展，降低对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生重大不利影响的潜在风险。因此，建议拟上市科创板企业从意识上高度重视知识产权，不能以应付科创板上市的心态对待。

二、从战略上，提前开展科创板上市前的知识产权部署和规划

科创板企业知识产权工作是关系到企业能否成功发行上市以及上市后能否持续经营的重要事项。科创板虽然在营收、利润等财务指标方面设置了较为宽松的发行上市条件，但在知识产权方面明显提出了比普通企业更贵的要求，专利与核心技术的深度融合、专利诉讼风险应对及有效处理、知识产权管理制度体系的建构等一系列上市审核中被高频关注的问题都是科创企业的知识产权必修课。因此，拟上市科创板企业有必要提前开展系统、专业、规范的知识产权合规工作规划和部署，适当加大对知识产权的投入，尽早组建专业的知识产权管理团队，扎实积累与主营业务密切关联、体现科技创新能力的各类知识产权，在公司的日常经营、研发、生产活动中，充分尊重知识产权，防范潜在的知识产权纠纷。

三、从制度上，建立健全知识产权管理体系

一是开展知识产权调查诊断。建议科创板上市企业围绕企业经营战略层面的长远目标开展有目的的知识产权管理诊断，并以诊断结果为基础建立相应的管理制度并实施运行。

二是规范知识产权工作流程。知识产权工作往往需要商标、品牌、技术研发、法务等多个部门的配合，只有通过规范的流程开展工作，才能对各类知识产权进行有效的管理。同时，知识产权的申请周期和获权后的有效期较长，企业还需要建立详细的知识产权档案，对每项知识产权的全生命周期进行管理，有助于更好地利用和处分知识产权，并满足上市企业信息披露的要求。

三是建立知识产权管理组织机构。首先要建立包括最高管理者、管理者代表、知识产权管理部门、其他配合部门在内的多层次知识产权组织架构；另外还要设置专、兼职知识产权工作人员，要求具备管理、技术、协调、知识产权专业能力等综合素质。

四、从实务上，开展知识产权创造和保护工作

一是开展高价值专利（组合）挖掘布局工作。上市申请前3~5年，结合公司经营战略，做好专利挖掘和布局，开展高价值专利培育，储备能够支撑核心技术的专利，以符合科创属性评价指标的要求。

二是做好上市前的核心技术侵权风险分析。拟上市公司潜在的专利权稳定性会导致专利权失效风险，专利存在重大权属瑕疵导致的风险，以及核心产品遭遇专利侵权诉讼风险，建议企业上市前建立完善的企业知识产权管理体系和法律风险防范体系，并对核心技术在上市前进行完备的FTO侵权分析以及核心专利的稳定性分析。